美国证券交易委员会对Lufkin Advisors采取严厉行动
近日，美国证券交易委员会（SEC）在周三对Lufkin Advisors LLC提起行政诉讼，并对其不当行为采取了严厉措施。此前，Lufkin Advisors曾提出和解要约，而SEC也接受了这一要约。
SEC的调查发现，Lufkin Advisors涉嫌从事一系列欺诈活动。其中包括对加密资产的管理不善，与公司负责人配偶有关联的雇主进行未披露的投资，以及采用不当的会计做法。此外，该公司还未能有效监控投资价值，并违反了包括资产保管、报告准确性和顾问记录维护在内的法定要求。
基于上述发现，SEC决定对Lufkin Advisors采取严厉措施。首先，SEC永久禁止Lufkin Advisors未来违反《顾问法》的多个条款和相应规则。这意味着，Lufkin Advisors将无法再在美国从事证券顾问业务。其次，SEC还撤销了Lufkin Advisors的注册，进一步剥夺了其从事相关业务的资格。
尽管Lufkin Advisors既不承认也不否认调查结果（除了SEC的管辖权和某些调查结果外），但该公司仍同意接受SEC的命令。这一事件再次提醒了所有市场参与者，必须遵守法律法规，维护市场秩序和投资者权益。
