前ACX董事遭ASIC起诉 涉客户资金违规与财务失职
2025年5月28日，据Cointelegraph报道，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）正式对前Blockchain Global董事Allan Guo提起民事诉讼，指控其在担任职务期间严重违反董事责任。该诉讼围绕他在ACX加密货币交易所的管理行为展开，尤其涉及客户资金违规处理、虚假陈述及财务记录失职等关键问题，引发广泛关注。
根据ASIC公布的资料，Allan Guo在ACX交易所运营期间涉嫌违规挪用客户资金，并对这些资金的去向作出不实陈述。此外，ASIC还指出，Guo在公司运营过程中未能妥善保管与维护关键的财务记录，违反了作为公司董事的法定义务。
ACX是由Blockchain Global运营的一家加密货币交易平台，于2019年12月宣布倒闭。清算人在后续调查中发现，该平台拖欠无担保债权人高达5860万澳元（约合3770万美元），其中约2270万澳元（折合1460万美元）为交易所用户的存放资产。这一调查结果使得Guo的行为成为监管机构关注的焦点。
更值得注意的是，ASIC披露Guo已在2024年9月旅行限制令失效后离境，至今未归，这使得其潜在的法律责任更为复杂。目前，该机构正就Guo的行为展开更广泛的调查，并试图追查他离境后的具体动向与财产状况，以保障投资人权益及追索受损资金。
与此同时，ASIC还在其他领域对加密行业加强监管，尤其针对加密金融服务提供者的合规行为。报道指出，ASIC目前也正在就加密公司Block Earner一案提出上诉，试图推翻此前下级法院对该公司的有利判决。此举显示出该机构在面对加密金融创新带来的挑战时，正逐步采取更强硬的监管立场，以明确行业规则并惩治违规行为。
这起诉讼案不仅再次暴露了部分加密交易平台在资金管理与合规建设上的严重漏洞，也反映出监管机构在面对加密市场高速发展过程中的压力与对策。在过去几年中，加密行业频繁曝出交易所倒闭、项目方跑路及资产丢失等事件，严重影响了用户信任与行业声誉。尤其在去中心化金融尚未建立完善法律框架的情况下，传统监管机构必须不断调整法律适用路径以维护市场公平。
业界分析认为，ASIC对Allan Guo的起诉有望成为一个具有标志意义的案例。如果法院最终认定其存在董事失职和欺诈行为，这将对其他加密公司高管形成明显的法律震慑，也有助于推动行业对治理结构、透明度及风险控制的重视。
目前，案件尚处于诉讼初期阶段，相关听证与审理程序仍在安排中。ASIC已表示将继续追究相关责任人法律责任，必要时将与国际执法机构合作，寻求跨国追责与资产冻结手段。对广大投资者而言，这起事件也再次强调了选择正规平台与了解项目背景的重要性，以减少因高风险管理行为带来的损失。
