SEC对NovaTech及其高管提起诉讼：涉欺诈计划筹集超6.5亿美元
8月12日消息，美国证券交易委员会（SEC）在其官网发布公告，宣布已对Cynthia和Eddy Petion及其公司NovaTech Ltd.提出指控。SEC指控这对夫妻通过实施欺诈计划，从全球20多万名投资者处筹集了超过6.5亿美元的加密资产。此外，SEC还对包括Martin Zizi、Dapilinu Dunbar、James Corbett、Corrie Sampson、John Garofano和Marsha Hadley在内的多名个人提出指控，称他们参与了推销NovaTech的活动。
根据SEC的投诉，Petion夫妇自2019年起运营NovaTech，将其作为一个多层次营销（MLM）和加密资产投资计划的平台。NovaTech声称会将投资者的资金投入到加密资产和外汇市场，吸引投资者的加入。然而，实际情况却是，NovaTech大部分资金被用于支付现有投资者的回报和推广佣金，仅有少部分资金被用于实际交易。Petion夫妇挪用了数百万美元的投资者资产。当NovaTech最终倒闭时，大多数投资者无法提取他们的投资，导致了巨额的财务损失。
SEC在美国佛罗里达州南区地方法院提起的诉讼中，指控这些被告违反了联邦证券法中的反欺诈条款，并且违反了注册规定。诉讼要求对被告实施永久禁令、没收非法所得，并处以民事罚款。Martin Zizi对这些指控既不承认也不否认，但同意达成部分和解，包括支付10万美元的民事罚款，并同意永久禁止未来违反指控条款。其他金钱补偿的具体数额将在日后确定。此部分和解协议还需经过法院的批准。
这一案件不仅揭示了加密资产领域潜在的欺诈风险，也强调了监管机构在维护市场秩序中的重要作用。随着监管力度的加强，投资者在进行加密资产投资时应更加谨慎，确保选择合法、透明的投资平台。
