香港证监会发布新通函 强调对制裁名单更新的合规要求
香港证监会近期向持牌法团、虚拟资产服务提供者（VASPs）及其有联系实体发布了一份重要通函，针对洗钱和恐怖分子资金筹集（AML/CFT）提供了最新指导。通函中特别提到，联合国安全理事会（安理会）负责管理伊黎伊斯兰国（达伊沙）和基地组织制裁制度的制裁委员会于2024年8月23日（纽约时间）更新了其制裁名单，将一名人士从制裁名单中移除。
根据香港证监会的要求，所有持牌法团、获证监会发牌的虚拟资产服务提供者以及相关联的实体，必须根据安理会制裁委员会的最新变动更新其筛查资料库。这一更新要求是为了确保这些机构能够准确地对客户及其付款进行制裁筛查，确保合规性，防止任何潜在的洗钱和恐怖分子资金筹集活动。
这一通函强调了制裁名单更新的重要性，并提醒所有相关机构在日常操作中必须紧密关注制裁名单的变化。通过及时更新筛查资料库，机构能够确保不会与被制裁人员或实体发生交易，维护金融系统的完整性和安全性。
香港证监会的这一举措反映了对国际制裁制度的高度重视，也体现了香港金融监管机构在全球反洗钱和反恐融资领域中的积极作用。随着全球金融环境的复杂化，香港作为国际金融中心，必须不断加强监管措施，以应对不断变化的全球金融风险。
综上所述，香港证监会此次通函不仅是对最新制裁名单更新的回应，也是在全球金融监管框架下对合规要求的进一步强化。所有持牌机构和虚拟资产服务提供者应高度重视这一要求，确保其操作符合最新的国际标准。
