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SEC要求对Terraform Labs及Do Kwon处以53亿美元罚款

2024年4月19日,美国证券交易委员会(SEC)提出请求,要求对Terraform Labs及其前首席执行官Do Kwon处以近53亿美元的罚款,理由是违反美国证券法并涉及欺诈行为。该要求细节在SEC提交的法律文件中明确,标志着Terraform Labs及Do Kwon所面临的法律后果进一步升级。

罚款细节与非法所得

SEC的要求主要包括42亿美元的非法所得收益和约5.46亿美元的判决前利息。这些非法所得收益是基于Terraform Labs和Kwon在2021年6月至2022年5月期间通过多种途径获得的利润。具体来说,SEC认为这些收益来自于三项主要销售渠道:向机构投资者出售代币,通过与Genesis Asia Pacific签署的Luna Foundation Guard合同进行销售,以及在加密货币交易所的销售行为。通过这些手段,Terraform Labs和Kwon获得了不正当的利润。

此外,SEC还要求对Terraform Labs处以4.2亿美元的罚款,对Do Kwon处以1亿美元的罚款,尽管每项罚款都仅占其非法所得的一小部分,但SEC认为这些罚款能够起到惩罚和威慑作用。

额外的禁令与制裁

除了金钱上的罚款,SEC还寻求非金钱补救措施。具体包括对Terraform Labs和Do Kwon施加“遵守法律”的禁令,阻止他们继续违反《1933年证券法》和《1934年交易法》。此外,SEC还要求对Terraform Labs和Kwon实施基于行为的禁令,防止他们参与购买、提供或销售与加密资产相关的证券,尤其是包括Terra代币(如UST、MIR、LUNA等)。SEC还希望对Kwon实施永久禁令,禁止其担任任何上市公司的高管或董事。

此外,SEC还表示,Terraform Labs和Kwon不应通过破产保护来免除金钱上的补救措施,特别是Terraform Labs已经在2024年1月申请了第11章破产保护。

Terraform Labs与Do Kwon的回应

Terraform Labs的法律团队对此提出反驳,认为法院在采取补救措施时只能依据已经确认的、发生在美国境内的代币销售行为。其辩护方强调,大部分涉嫌行为和销售实际上发生在美国境外,因此SEC的要求缺乏充分的依据。

同时,Terraform Labs也坚称,由于没有实际的金钱损失,SEC无权要求返还非法所得收益。Kwon的法律代表同样表示,没有证据表明Kwon从Terraform Labs获得了非法收益,且他没有需要交出的非法利润。

两方均认为,SEC所要求的民事罚款金额过高。Terraform Labs建议的最高罚款为350万美元,而Kwon的法律团队则建议罚款应低于100万美元。双方还认为,禁令措施不必要,认为目前形势下,进一步违规的可能性极低。

结语

Terraform Labs和Do Kwon目前仍在与SEC的法律争斗中。尽管SEC的罚款要求和禁令措施相当严厉,但Terraform Labs和Kwon方面坚持反驳,认为自己并未造成实际损害。未来法院是否会支持SEC的要求,仍然需要通过进一步的审判和辩论来决定。此次案件不仅涉及Terraform Labs和Kwon的个人责任,也可能对整个加密货币行业的监管框架和合规性产生深远影响。

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